Centro de alertas regulatorias del departamento
3 observación(es) con el primer plazo de 3 días hábiles vencido sin recibir descargo del área auditada. Segunda notificación (que incluye a la gerencia del área) enviada automáticamente; corre un segundo plazo de 3 días hábiles.
Ver observaciones →
2 observación(es) escalada(s) al Consejo sin resolución tras 10 días hábiles desde la primera notificación. Pendientes de tratamiento en la próxima sesión del Consejo.
Ver escaladas →
5 actividad(es) planificada(s) con más de 7 días de atraso. Cumplimiento del plan 2026 al 67% sobre el esperado al 17/05/2026.
Ver plan anual →
14 alerta(s) de severidad Alta sin revisar desde hace más de 48 horas. Categorías afectadas: 1 (Modif. parámetros), 6 (Créditos vinculados), 9 (Ahorros inusuales).
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Cuestionario anual de ambiente de control del ejercicio 2026 al 42% completado. Plazo recomendado de cierre: 31/12/2026. Faltan 228 días.
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Indicadores operativos del módulo
El conjunto de tarjetas KPI es un ejemplo configurable: el área define en parametrización (AUD-26) cuáles mantener. Los formatos de identificadores del módulo (ej. ALR-AAAA-CC-NNNNN, OBS-AAAA-NNNNN) son de ejemplo y parametrizables.
Alertas del sistema pendientes
47
14 Alta / 21 Media / 12 Baja
+8 vs. día anterior
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Observaciones abiertas
23
11 pendientes de descargo / 8 repetidas
+3 vs. mes anterior
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Actividades del mes
18
13 cerradas / 4 borrador / 1 reabierta
Promedio mensual: 16
Ver actividades →
% Cumplimiento plan anual
67%
52 de 78 actividades / 5 atrasadas
-4 pts vs. año anterior
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Alertas aclaradas en el mes
284
% Aclaración: 91%
+12 vs. mes anterior
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Observaciones repetidas
8
5 de 17 procesos con repetidas
+2 vs. año anterior
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Cuestionario anual de ambiente de control
42%
28 Si / 7 No / 5 Parcial / 60 sin responder
En progreso
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Logs consultados en el mes
1.247
184 exportaciones / 1.063 drill-downs
Volumen normal
Consultar logs →
Accesos rapidos
Registrar nueva actividad
Wizard de 4 pasos para registrar una actividad de auditoría con sus indicadores y observaciones.
Revisar bandeja de alertas
11 categorías de alertas batch del sistema (modif. parámetros, ahorros inusuales, IP irregular, etc.).
Marcar descargo recibido
Cargar descargo presentado por el área auditada y evaluarlo (aceptar / rechazar / pedir ampliación).
Completar cuestionario anual de ambiente de control
Cuestionario anual de ambiente de control con respuestas Si / No / Parcialmente.
Consultar logs del sistema
Filtros por módulo, usuario, fecha, IP, operación CRUD. Drill-down a valor anterior / nuevo.
Generar reporte ejecutivo
Reportes prefabricados para el Consejo. Marca de agua "Confidencial" en exportaciones.
Grupos funcionales del módulo
Inicio + Bandeja unificada
Home con KPIs y bandeja unificada de alertas, observaciones, actividades pendientes y descargos por revisar.
Planificación anual
Plan anual con calendarización, responsables y horas; seguimiento de cumplimiento.
Catalogo procesos / indicadores
Procesos, procedimientos, grupos de indicadores configurables. Estructura jerárquica de 4 niveles.
Actividades de auditoría
Listado, ejecución (wizard) y ficha de actividades. Vinculación a actividades anteriores para detectar repetidas.
Observaciones y descargos
Listado de observaciones por estado, cronología de descargos, escalación al Consejo tras 10 días hábiles.
Bandeja de alertas
Las 11 categorías de alertas batch del sistema; parametrización de umbrales por categoría.
Cuestionarios + Matriz riesgo
Cuestionario anual de ambiente de control, matriz de riesgo consolidada con heatmap.
Logs y trazabilidad
Consulta de logs del sistema, usuarios y roles, historial de cambios. Retención mínima 5 años.
Reportes + Cumplimiento + Param
Reportes prefabricados, panel cumplimiento SEPRELAD, parametrización del módulo (solo Jefa).