Esta pantalla centraliza los ítems que requieren acción del auditor: alertas batch del sistema sin revisar, observaciones con plazo de descargo próximo a vencer, actividades planificadas pendientes y descargos recibidos por evaluar. Cada tab refleja un tipo de trabajo distinto; los badges rojos muestran el conteo pendiente.
Vista actual: Lic. Maria Mercedes Cardozo (AUD-USR-01) - Jefa de Auditoría (alcance: todo el departamento).
Filtros globales (aplican al tab activo)
Alertas pendientes 47
Observaciones por vencer 11
Actividades pendientes 20
Descargos por revisar 4
| ID alerta | Cat | Sev | Fecha detección | Socio / Usuario | Sucursal | Resumen | Estado | Asignado a | Acciones |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ALR-2026-09-00342 | 9 | Alta | 16/05/2026 06:00 | Gonzalez Andrea (externo) | Sucursal Norte | Cuenta CTA-00123847 inactiva 4 meses con extracción Gs. 8.500.000 (62% del saldo) | Nueva | Aquino Patricia | Abrir |
| ALR-2026-06-00128 | 6 | Alta | 16/05/2026 06:00 | FUN-0023 Gonzalez Andrea (externo) | Casa Central | Crédito vinculado solicitado por funcionario Oficial Crédito; aprobación pendiente Consejo | Nueva | Villalba Roberto | Abrir |
| ALR-2026-01-00091 | 1 | Alta | 15/05/2026 06:00 | Sistema (USR-00018) | — | Modificación tasa interes linea Crédito Personal: 2,5% → 3,1% sin acta Consejo registrada | En revisión | Cardozo Mercedes | Abrir |
| ALR-2026-04-00076 | 4 | Media | 16/05/2026 06:00 | Villalba Torres Miguel (externo) | Sucursal Norte | Caja 02 no realizo cierre el 15/05; cierre sucio aplicado a las 00:00 hs | Nueva | Villalba Roberto | Abrir |
| ALR-2026-02-00045 | 2 | Media | 16/05/2026 06:00 | Socio SOC-001874 (externo) | Casa Central | 4 modificaciones de cedula en 9 días (excede limite N=3 en 14 días) | Nueva | Aquino Patricia | Abrir |
| ALR-2026-10-00012 | 10 | Baja | 16/05/2026 06:00 | FUN-0156 Fernandez Laura (externo) | — | Acceso desde IP 200.85.171.x fuera de la lista habitual de Sucursal Norte | Nueva | Sin asignar | Abrir |
| Total alertas pendientes: 47 (14 Alta / 21 Media / 12 Baja) | 4 sin asignar | Último batch: 17/05/2026 06:00 hs | |||||||||
Mostrando 1-6 de 47 alertas pendientes | Última actualización: hace 3 minutos | Próximo refresh en 5 min
| ID observación | Área auditada | Procedimiento | Indicador | Notif. enviada | Plazo vence | Estado | Acciones |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| OBS-2026-00087 | RRHH | Pago de salarios | Aportes IPS no calculados sobre salario completo (3 funcionarios) | 14/05/2026 | 21/05/2026 (en 3 días) | Pendiente de descargo | Abrir |
| OBS-2026-00084 | Caja | Arqueo diario | Cierre de Caja 02 Suc Norte después de 23:00 hs (5 veces en abril) | 09/05/2026 | 16/05/2026 (vence hoy) | Pendiente de descargo | Abrir |
| OBS-2026-00081 | Cumplimiento | Aclaración alertas SEPRELAD | 7 alertas de perfil transaccional sin aclarar dentro del plazo 60 días | 30/04/2026 | 07/05/2026 (vencido 9 días) | Vencido (escalada al Comité) | Abrir |
| OBS-2026-00075 | Solidaridad | Análisis de solicitudes | Concentración funciones: mismo usuario cargo+analizo+desembolso 3 subsidios | 12/05/2026 | 19/05/2026 (en 1 día) | Segunda notificación enviada | Abrir |
| OBS-2026-00068 | Seguridad | Segregación funciones | FUN-0156 Fernandez Laura acumula 7 roles (excede umbral 5) | 05/05/2026 | 12/05/2026 (vencido 4 días) | Segunda notificación enviada | Abrir |
| Total por vencer: 11 (2 escaladas al Comité / 4 con segunda notificación / 5 con primera vigente) | Plazo canónico: 5 días hábiles | |||||||
Mostrando 1-5 de 11 observaciones por vencer | Última actualización: hace 3 minutos
| Proceso | Procedimiento | Fecha planificada | Atraso | Responsable(s) | Estado | Acciones |
|---|---|---|---|---|---|---|
| PROC-01 RRHH | Pago de salarios mayo | 15/05/2026 | 2 días de atraso | Aquino Patricia | Sin iniciar | Iniciar |
| PROC-04 Caja | Arqueo Sucursal Norte | 18/05/2026 | — | Villalba Roberto | Sin iniciar | Iniciar |
| PROC-03 Créditos cartera | Categorización mora abril | 08/05/2026 | 9 días de atraso (excede tolerancia) | Aquino Patricia | Borrador | Continuar |
| PROC-09 Cumplimiento | Aclaración alertas abril | 12/05/2026 | 5 días de atraso | Cardozo Mercedes | Sin iniciar | Iniciar |
| PROC-12 Tesoreria | Reversa cheques abril | 20/05/2026 | — | Aquino Patricia | Sin iniciar | Iniciar |
| PROC-08 Contabilidad | Cierre mensual abril | 25/04/2026 | 22 días de atraso (excede tolerancia) | Cardozo Mercedes | Borrador | Continuar |
| Total actividades pendientes: 20 (5 atrasadas más de 7 días / 11 atrasadas hasta 7 días / 4 en plazo) | Plan vigente: PLAN-2026 | ||||||
Mostrando 1-6 de 20 actividades pendientes | Plan anual: 78 actividades / 52 cerradas / 6 borrador / 20 pendientes
Este tab es visible solo para la Jefa de Auditoría Interna. Aquí se listan los descargos recibidos del área auditada que aun no fueron evaluados. La Jefa debe decidir: aceptar (cerrar observación), rechazar (insuficiente con motivo) o pedir ampliación.
| ID observación | Área auditada | Procedimiento | Indicador | Descargo recibido | Antiguedad sin evaluar | Acciones |
|---|---|---|---|---|---|---|
| OBS-2026-00072 | Caja | Cierre nocturno | Operaciones registradas fuera de horario | 13/05/2026 — Descargo-Caja-00072.pdf | 3 días hábiles | Abrir y evaluar |
| OBS-2026-00065 | Créditos | Análisis solicitudes | Score crediticio no documentado en 4 solicitudes | 12/05/2026 — Descargo-Créditos-00065.docx | 4 días hábiles | Abrir y evaluar |
| OBS-2026-00058 | RRHH | Vacaciones | Cupo de permisos justificados excedido (FUN-0122) | 10/05/2026 — Descargo-RRHH-00058.pdf | 6 días hábiles (urgente) | Abrir y evaluar |
| OBS-2026-00051 | Solidaridad | Subsidios | Justificación de subsidio duplicado mismo evento | 09/05/2026 — Descargo-Solidaridad-00051.pdf + Ampliación.pdf | 7 días hábiles (urgente) | Abrir y evaluar |
| Total descargos por revisar: 4 (2 urgentes con antiguedad > 5 días) | Decisiones posibles: aceptar / rechazar (insuficiente) / pedir ampliación | ||||||
Mostrando 1-4 de 4 descargos por revisar | Solo visible para la Jefa de Auditoría