Catalogo de 14 reportes prefabricados organizados en 4 categorías temáticas. Cada reporte se ejecuta en AUD-24 (visor genérico) con sus parámetros específicos. Toda generación queda logueada en AUD-20 como exportación (auto-trazabilidad). Marca de agua "Confidencial - Auditoría Interna" en cada exportación.
Todas (14)
Operativos (4)
Contraste contable (3)
Gestión auditoría (4)
Históricos usuario (3)
Reportes operativos
Inventario de cartera, subsidios, plan anual y reportes SEPRELAD.
Inventario de cartera por centro de costos
¿Cuánta cartera tiene cada centro de costos y cómo se distribuye por categoría de riesgo?
Subsidios de solidaridad por sucursal/período
¿Cuántos subsidios se otorgaron por sucursal y en qué montos en el período X?
% Cumplimiento plan anual
¿Cómo va la ejecución del plan anual a la fecha? Detalle por mes y por responsable.
Listado de ROS emitidos
¿Qué Reportes de Operación Sospechosa se emitieron a SEPRELAD en el período y por qué motivos?
Contraste contable
Verificación cruzada de intereses, conciliaciones y previsiones contra cartera operativa.
Intereses devengados Créditos vs. cuenta contable
¿Coincide el devengamiento del módulo Créditos con el saldo de la cuenta contable 4.1.01.xx?
Conciliación Caja vs. módulos operativos
¿Coincide el saldo diario de Caja con la suma de movimientos de Ahorros, Créditos, Tarjetas, Solidaridad?
Previsiones contables vs. categorización de riesgo
¿La cuenta de previsiones esta alineada con la categorización de riesgo de la cartera vigente?
Gestión de auditoría
Métricas del propio departamento - cumplimiento, observaciones, ejecución del plan.
% Cumple / No cumple por proceso
¿Qué procesos tienen mejor o peor cumplimiento de indicadores en el período X?
Estado de observaciones (abiertas / cerradas / repetidas)
¿Cuántas observaciones están abiertas, cuántas cerradas con descargo, cuántas son repetidas?
Ejecución del plan anual por mes
¿En qué meses se ejecutaron más actividades y en qué meses hubo subutilización?
Ranking de observaciones por área auditada
¿Qué áreas concentran la mayor cantidad de observaciones en el período?
Históricos por usuario
Reportes individuales por auditor del departamento - útil para revisiones de desempeno.
Actividades realizadas por auditor
¿Cuántas actividades ejecutó cada auditor en el período y sobre qué procesos?
Horas aplicadas vs. estimadas
¿Cuánto se desvió cada auditor de las horas estimadas del plan anual?
Observaciones registradas por auditor
¿Qué auditores registran más observaciones y de qué severidad?
14 reportes disponibles · 5 reportes programados activos (4 al Comité por correo automático) · 38 reportes generados este mes (ver bandeja en AUD-20 filtrado por Exportación).