Vista del plan vigente del ejercicio 2026 a la fecha 17/05/2026. Estado: Aprobado tras Acta del Consejo 001-2026 del 09/01/2026 (3 cambios desde la aprobación). La aprobación ocurre en el Consejo de Administración fuera del sistema; la Jefa la registra desde esta ficha (no existe un Comité de Auditoría). Cumplimiento parcial: 67% (12 de 18 actividades ejecutadas).
Acceso por designación (Revisión 2026-07-08 §2.7): la Jefatura ve el plan íntegro; cada auditor ve el Gantt y el seguimiento filtrados a las tareas que le fueron designadas; los arqueos sorpresivos solo son visibles para la Jefatura. Exportes con marca de agua "Confidencial - Auditoría Interna".
2 actividades con más de 7 días de atraso (excede tolerancia canónica). PROC-04 Caja Operativa (abril) atrasada 37 días; PROC-AH-01 Sucursales inundables (abril) atrasada 17 días.
Filtrar Seguimiento por atrasadas →
Gantt anual
Seguimiento 18 procesos
Resumen
Cambios 5
Calendario anual de actividades planificadas
Una fila por proceso seleccionado en el Paso 1 del wizard. Cada celda representa una actividad planificada con su día tentativo. Mes en curso (Mayo) destacado en amarillo claro. Sin emojis ni simbolos Unicode (Convención 19 del plan); colores codificados según la leyenda al pie. Registrar actividad desde el calendario (Revisión 2026-07-08 §3 Grupo 2): al hacer clic en la fecha programada de un proceso aún no ejecutado, el sistema lleva directamente a registrar la actividad en AUD-10 con el proceso y la fecha precargados.
| Proceso / Responsable | Ene | Feb | Mar | Abr | May (hoy) | Jun | Jul | Ago | Sep | Oct | Nov | Dic |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| PROC-01 RRHH Villalba (Senior) |
15 Ejec | |||||||||||
| PROC-02 Cred. Origen Aquino (Senior) |
15 Ejec | 15 Ejec | 15 Ejec | 15 Ejec | 15 Sem | |||||||
| PROC-03 Cred. Cartera Aquino (Senior) |
20 Ejec | 20 Ejec | 20 Ejec | 20 Ejec | ||||||||
| PROC-04 Caja Operativa Villalba (Senior) |
10 Ejec | 10 Ejec | 10 Ejec | 10 Atras | ||||||||
| PROC-08 Contab. Cierre Aquino (Senior) |
25 Ejec | 25 Ejec | 25 Ejec | 25 Ejec | 25 Sem | |||||||
| PROC-09 Cumplim. SEPRELAD Cardozo (Jefa) |
28 Ejec | 28 Ejec | 28 Ejec | 28 Ejec | 28 Sem | |||||||
| PROC-12 Tesoreria Villalba (Senior) |
||||||||||||
| PROC-13 Seg. Usuarios Cardozo (Jefa) |
||||||||||||
| PROC-AH-01 Inundables Villalba (Senior) |
30 Atras |
Leyenda:
Ejecutada (cerrada en AUD-11)
Esta semana / planif. cercana
Planificada futura
Atrasada 0-7 días
Atrasada > 7 días (excede tolerancia)
Mes en curso (hoy 17/05/2026)
Tip: click en una barra navega a la ficha de la actividad ejecutada (AUD-11). Click en una barra de fecha programada aún no ejecutada ( / ) lleva a registrar la actividad en AUD-10 con el proceso y la fecha precargados (§3 Grupo 2).
Seguimiento de cumplimiento por proceso
Semáforo de cumplimiento configurable en AUD-26 (Revisión 2026-07-08 §3 Grupo 2); umbrales por defecto: rojo < 60, amarillo 60-80, verde > 80. Cada auditor ve el seguimiento filtrado a sus tareas designadas (§2.7); la Jefatura ve todos los procesos.
| Proceso | Responsable | Planificadas | Ejecutadas | % Cumplimiento | Atrasadas | Observaciones | Hs plan / consum | Acciones |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| PROC-01 RRHH | Villalba | 4 | 1 (marzo) |
100% Q1
|
0 | 3 (2 abiertas / 1 cerrada / 0 repetidas) | 96 hs / 24 hs (25%) | Ver actividades |
| PROC-02 Cred. Origen | Aquino | 12 | 4 (ene-abr) |
80%
|
0 | 8 (3 abiertas / 5 cerradas / 1 repetida) | 192 hs / 64 hs (33%) | Ver actividades |
| PROC-03 Cred. Cartera | Aquino | 12 | 4 (ene-abr) |
80%
|
0 | 12 (6 abiertas / 5 cerradas / 1 repetida) | 288 hs / 96 hs (33%) | Ver actividades |
| PROC-04 Caja Operativa | Villalba | 12 | 3 (ene-mar) |
60%
|
1 (abril, 37 d) | 5 (3 abiertas / 2 cerradas / 0 repetidas) | 144 hs / 36 hs (25%) | Ver actividades |
| PROC-08 Contab. Cierre | Aquino | 12 | 4 (ene-abr) |
80%
|
0 | 6 (2 abiertas / 4 cerradas / 1 repetida) | 240 hs / 80 hs (33%) | Ver actividades |
| PROC-09 Cumplim. SEPRELAD | Cardozo | 12 | 4 (ene-abr) |
80%
|
0 | 9 (5 abiertas / 4 cerradas / 2 repetidas) | 240 hs / 80 hs (33%) | Ver actividades |
| PROC-12 Tesoreria | Villalba | 12 | 4 (ene-abr) |
80%
|
1 (abril, 5 d - en tolerancia) | 4 (1 abierta / 3 cerradas / 0 repetidas) | 192 hs / 64 hs (33%) | Ver actividades |
| PROC-13 Seguridad Usuarios | Cardozo | 1 (octubre) | 0 | - (planif. futura) | 0 | - | 80 hs / 0 hs | Ver actividades |
| PROC-AH-01 Sucursales inundables | Villalba | 1 (abril 30) | 0 |
0%
|
1 (abril, 17 d) | - | 40 hs / 0 hs | Iniciar |
| Mostrando 9 de 16 procesos | Total: 78 actividades planificadas / 52 ejecutadas / 6 borrador / 20 pendientes | 2 atrasadas > 7 días - excede tolerancia | ||||||||
Datos generales
PLAN-2026
2026
Aprobado
Modificado (3 cambios)
12/12/2025 14:30
09/01/2026 (Acta del Consejo 001-2026, adjunta)
03/05/2026 09:42 (reprogramación de PROC-AH-01)
1.920 hs (78 actividades)
4 (Cardozo, Villalba, Aquino, Ramirez)
Plan ampliado con PROC-AH-01 tras inundaciones de abril/mayo en Sucursal Sur. Se prioriza la revisión de PROC-03 Cartera y mora dado el contexto económico actual.
Procesos del plan (16 total)
| Código | Nombre | Área | Frecuencia | Riesgo MATRIZ-2025 | Responsable principal | # Actividades | Horas totales |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| PROC-01 | Recursos Humanos | RRHH | Trimestral | Medio | Villalba (Senior) | 4 | 96 hs |
| PROC-02 | Créditos - Originación | Créditos | Mensual | Alto | Aquino (Senior) | 12 | 192 hs |
| PROC-03 | Créditos - Cartera y mora | Créditos | Mensual | Crítico | Aquino (Senior) | 12 | 288 hs |
| PROC-04 | Caja - Operativa diaria | Caja | Mensual | Alto | Villalba (Senior) | 12 | 144 hs |
| PROC-05 | Caja - Mutaciones | Contabilidad+Caja | Mensual | Medio | Villalba (Senior) | 12 | 144 hs |
| PROC-08 | Contabilidad - Cierre mensual | Contabilidad | Mensual | Alto | Aquino (Senior) | 12 | 240 hs |
| PROC-09 | Cumplimiento - SEPRELAD | Cumplimiento | Mensual | Crítico | Cardozo (Jefa) | 12 | 240 hs |
| PROC-12 | Tesoreria | Tesoreria | Mensual | Alto | Villalba (Senior) | 12 | 192 hs |
| PROC-13 | Seguridad - Usuarios | Seguridad | Anual | Alto | Cardozo (Jefa) | 1 | 80 hs |
| PROC-AH-01 | Sucursales en zona inundable Ad-hoc | Auditoría | Único 2026 | Alto | Villalba (Senior) | 1 | 40 hs |
| Total (10 de 16 procesos mostrados; ver lista completa en AUD-04 modo edición) | 78 actividades | 1.920 hs | |||||
Distribución de horas por auditor
| Auditor | # Principal | # Secundario | Horas asignadas | Capacidad anual | % Utilización |
|---|---|---|---|---|---|
| AUD-USR-01 Cardozo (Jefa) | 3 | 1 | 360 hs | 800 hs [INFERIDO 50%] |
45%
|
| AUD-USR-02 Villalba (Senior) | 5 | 0 | 720 hs | 1.600 hs |
45%
|
| AUD-USR-03 Aquino (Senior) | 5 | 2 | 690 hs | 1.600 hs |
43%
|
| AUD-USR-04 Ramirez (Junior) | 0 | 3 | 150 hs (solo apoyo) | 1.600 hs |
9%
|
Documentos del plan
| Tipo | Documento | Fecha | Subido por | Acciones |
|---|---|---|---|---|
| Acta | Acta del Consejo 001-2026 - Aprobación PLAN-2026.pdf | 09/01/2026 | AUD-USR-01 Cardozo | Descargar |
| Reporte | PLAN-2026 - Reporte ejecutivo para el Consejo.pdf | 05/01/2026 | AUD-USR-01 Cardozo | Descargar |
| Comunicación | Notificación ampliación PROC-AH-01 - Mayo 2026.pdf | 30/04/2026 | AUD-USR-01 Cardozo | Descargar |
Log de cambios del plan
Auditoría del propio módulo (Convención 22 del plan). Logs inmutables - retención mínima 5 años. Solo visible para la Jefa de Auditoría.
| Fecha + hora | Usuario | Tipo | Descripción | Anterior → Nuevo | Documento |
|---|---|---|---|---|---|
| 03/05/2026 09:42 | AUD-USR-01 Cardozo | Calendarización | Reprogramación de actividad PROC-AH-01 Sucursales inundables | 30/04/2026 → 15/05/2026 | Nota interna.pdf |
| 30/04/2026 16:15 | AUD-USR-01 Cardozo | Procesos | Agregar proceso ad-hoc PROC-AH-01 "Sucursales en zona inundable" | - → PROC-AH-01 (1 fecha) | Justificación-PROC-AH-01.pdf |
| 15/02/2026 11:08 | AUD-USR-01 Cardozo | Responsables | Asignar supervisión a PROC-03 Cartera y mora | - → AUD-USR-01 Cardozo (supervisión) | - |
| 09/01/2026 10:00 | AUD-USR-01 Cardozo | Cambio de estado | Marcar como Aprobado tras Acta del Consejo 001-2026 | Borrador → Aprobado | Acta-001-2026.pdf |
| 12/12/2025 14:30 | AUD-USR-01 Cardozo | Creación | Plan PLAN-2026 creado en Borrador con 13 procesos del catalogo | - | - |
| Total: 5 cambios desde la creación | 3 modificaciones post-aprobación (badge "Modificado") | |||||