Auditoría define los filtros de selección sobre un inventario o reporte de otro módulo (cartera de créditos, solidaridad, ahorros, cobranzas, nómina) y el sistema genera un listado en Excel editable: la planilla auxiliar del trabajo por lotes (Revisión 2026-07-08 §2.4), sin intervención del Departamento de Sistemas. El criterio de selección y las columnas de la muestra son estables por fuente; lo que varía por trabajo son los indicadores de evaluación, que el auditor carga en el Excel descargado. El resultado se adjunta a una actividad (AUD-10) y los indicadores evalúan la sanidad del lote a nivel grupo, no un registro por actividad.
Nuevo muestreo
Historial de muestreos
Fuente de datos
Disponible (por filial y por oficial)
Solidaridad: parcial · Ahorros: pendiente (depende de centro de costo).
Filtros de selección (Cartera de créditos)
Método de muestreo
Columnas de la muestra (estables por fuente)
El auditor elige qué columnas incluir; las que definen el registro son obligatorias.
Previsualización del listado generado
Créditos de emergencia, ene-mar 2026, Casa Central, muestra 30 de 200 (15%).
| Nº préstamo | Nº socio | Socio | Línea | Monto otorgado | Saldo capital | Tasa | Plazo | Otorgamiento | Oficial | Sucursal |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| PRE-2026-04871 | SOC-09742 | SOC-09742 | Emergencia | Gs. 5.000.000 | Gs. 3.120.000 | 18% | 12 m | 14/01/2026 | Oficial 3 | Casa Central |
| PRE-2026-04920 | SOC-10118 | SOC-10118 | Emergencia | Gs. 3.500.000 | Gs. 2.480.000 | 18% | 12 m | 22/01/2026 | Oficial 1 | Casa Central |
| PRE-2026-05033 | SOC-08655 | SOC-08655 | Emergencia | Gs. 8.000.000 | Gs. 6.900.000 | 16% | 18 m | 03/02/2026 | Oficial 3 | Casa Central |
| ... 27 filas más ... · Muestra: 30 registros · Población: 200 · Método: porcentaje 15% | ||||||||||
La planilla auxiliar se descarga con las filas de la muestra y columnas vacías para los indicadores de evaluación, que el auditor completa con las cinco categorías (Cumple / Parcialmente cumplido / No cumple / No aplica / No observado, §2.2). Luego se adjunta a la actividad (AUD-10) y acompaña el informe preliminar; el descargo se resuelve por lote (un mismo pedido abarca varias solicitudes, AUD-13).
Historial de muestreos generados
Traza qué muestra se usó en qué actividad. Identificadores MUE-AAAA-NNNNN (Convención 13).
| ID muestreo | Fecha | Fuente y filtros | Población / muestra | Método | Generado por | Actividad vinculada | Acciones |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| MUE-2026-00087 | 08/04/2026 | Créditos Emergencia · ene-mar 2026 · Casa Central | 200 / 30 (15%) | Porcentaje | AUD-USR-02 Villalba | ACT-2026-00142 | Registrar actividad |
| MUE-2026-00081 | 02/04/2026 | Solidaridad · Q1 2026 · Todas | 120 / 40 | Cantidad | AUD-USR-02 Villalba | Sin vincular | Registrar actividad |
| MUE-2026-00074 | 20/03/2026 | Créditos Vivienda · 2025 · Sucursal Norte | 85 / 85 (100%) | Todos | AUD-USR-01 Cardozo | ACT-2026-00120 | Registrar actividad |
| 3 muestreos generados · 2 vinculados a una actividad · 1 sin vincular | |||||||
La muestra se descarga en formato Excel editable. Los indicadores de evaluación se cargan en el Excel y el resultado se adjunta a la actividad (trabajo por lotes, Revisión 2026-07-08 §2.4). Las fuentes disponibles hoy son Cartera de créditos (por filial y por oficial) y Solidaridad de forma parcial; Ahorros y Solidaridad plena dependen de la implementación del centro de costo.